Какие операции подлежат обязательному контролю 115-ФЗ?

Закон о противодействию незаконным доходам или 115-ФЗ имеет важные аспекты и узнать какие операции подлежат обязательному контролю 115-фз вы можете на этой странице нашего сайта greednews.su.
Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 07 августа 2001 года № 115-ФЗ, в редакции от 01.07.2016 года, даёт полный и развёрнутый список таких операций и определяет процедуру индентификации клиентов.

Правила и порядок проведения идентификации клиентов и список операций подлежащих обязательному контролю установлен Положением Банка России от 15 октября 2015 г. № 499-П «Об идентификации кредитными организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Под пристальный контроль и под 115-ФЗ попадают в первую очередь:

1) сделки имеющие запутанный или необычный характер, не имеющие очевидного экономического смысла или очевидной законной цели;

2) сделки при которых, клиент (представитель клиента) отказал в предоставлении запрошенных организацией документов и информации, которые необходимы организации для выполнения требований законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

3) сделки основные на неоднократном совершении операций или сделок, характер которых дает основание полагать, что целью их осуществления является уклонение от процедур обязательного контроля, предусмотренных Федеральным Законом;

4) сделки при необоснованной поспешность в проведении операции, на которой настаивает клиент (представитель клиента);

5) сделки при которых, явное несоответствие операций, проводимых клиентом (представителем клиента) с участием организации, общепринятой рыночной практике совершения операций;

6) сделки при которых, клиент отказался от совершения разовой операции, в отношении которой у работников организации возникают подозрения, что указанная операция осуществляется в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма;

7) операции и сделки на сумму свыше 600 000 рублей, или сумму в иностранной валюте эквивалентную данной и т.д.

Копирование информации с сайта greednews.su разрешено только при использовании активной гипер ссылки на новость, спасибо за то что цените наши авторские права!

Поделиться ссылкой: